证券行政处罚案例判解（第1辑） 桂敏杰、姚刚【正版书籍】 pdf epub azw3 2024 下载

《证券行政处罚案例判解(第1辑)》内容简介：2006年10月，中国证监会在“查审分离”的基础上，进一步深化执法体制改革，借鉴成熟市场经济国家“行政法官”制度，率先在行政机关内部设立专门的行政处罚委员会从事案件审理工作。

为及时总结案件审理经验和审理过程中遇到的普遍、共性问题，中国证监会行政处罚委员会近期组织人员对一批精选案件进行了全面梳理，撰写了案例分析述评，并汇集成《证券行政处罚案例判解》(第1辑)。《证券行政处罚案例判解》(第1辑)以证券市场操纵、内幕交易、信息披露违法等案件类型作划分，以案情介绍、焦点问题、关联条文、问题解析与处理结果四个部分作为每个案例述评的基本结构，主要汇编了新体制下中国证监会查处的一批典型案例的分析述评，全书共35万字。其中，案情介绍与处理结果是对案情的简单介绍，帮助读者掌握案件的基本事实与处理结果；关联条文列出了与案件有关的法律法规条文；焦点问题部分提出了审理时最为关注的几个问题，包括案件处罚时遇到的法理问题、特定法条的理解与适用、违法事实在认定上的难点等主要问题；问题解析则是对上述焦点问题的展开论述，集中分析了审理思路与法理分析。

《证券行政处罚案例判解(第1辑)》的作者，大多具有丰富的审理工作职业背景，有些还是长期从事监管工作的领导干部。他们从自身专业出发，博采众家观点撰写的述评分析报告，能够给广大读者理解中国证监会对证券市场违法违规进行处罚时的基本思路提供有益的帮助。

章内幕交易

邓军、曲丽内幕交易案

瞿湘内幕交易案

潘海深内幕交易案

陈建良内幕交易案

第二章市场劋纵

汪建中劋纵证券市场案

“济南百货”股价劋纵案

“基金汉鼎”价格劋纵案

武汉新兰德劋纵市场案

第三章信息披露（上）

中捷股份信息披露违法案

吉林敖东和延边公路信息披露违法案

深圳和光商务虚假陈述案

开开实业虚假陈述案

达尔曼信息披露违法案

龙昌公司信息披露违法案

中科健信息披露违法案

海鸟发展信息披露违法案

深信泰丰信息披露违法案

深本实信息披露违法案

上市公司未按期披露2005年年度报告案

第四章信息披露（下）

九发股份信息披露违法案

大唐电信信息披露违法案

长丰通信信息披露违法案

宁夏圣雪绒信息披露违法案

科大创新欺诈发行及信息披露违法案

新太科技信息披露违法案

施永雷夫妇违规买卖丶股票案

第五章编造、传播虚假信息

蔡国澍编造、传播虚假信息案

第六章基金从业人员

唐建“老鼠仓”案

第七章证券公司

河北证券违反证券法律法规案

昆仑证券挪用客户交易结算资金、违规委托理财案

德恒证券违反证券法律法规案

第八章会计师事务所

河南华为会计师事务所未勤勉尽责案

重庆天健会计师事务所未勤勉尽责案

北京京都会计师事务所未勤勉尽责案

岳华会计师事务所未勤勉尽责案

正源会计师事务所未勤勉尽责案

附录关联法规（节录）

”

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编辑推荐

2006年0月，中国证监会在“查审分离”的基础上，进一步深化执法体制改革，借鉴成熟市场经济国家“行政法官”制度，率先在行政机关内部设立专门的行政处罚委员会从事案件审理工作。为及时总结案件审理经验和审理过程中遇到的普遍、共性问题，中国证监会行政处罚委员会近期组织人员对一批精选案件进行了全面梳理，撰写了案例分析述评，并汇集成《证券行政处罚案例判解》（第辑）。《证券行政处罚案例判解》（第辑）以证券市场劋纵、内幕交易、信息披露违法等案件类型作划分，以案情介绍、焦点问题、关联条文、问题解析与处理结果四个部分作为每个案例述评的基本结构，主要汇编了新体制下中国证监会查处的一批典型案例的分析述评，全书共35万字。其中，案情介绍与处理结果是对案情的简单介绍，帮者掌握案件的基本事实与处理结果 关联条文列出了与案件有关的法律法规条文 焦点问题部分提出了审理时最为关注的几个问题，包括案件处罚时遇到的法理问题、特定法条的理解与适用、违实在认定上的难点等主要问题 问题解析则是对上述焦点问题的展开论述，集中分析了审理思路与法理分析。《证券行政处罚案例判解（第辑）》的作者，大多具有丰富的审理工作职业背景，有些还是长期从事监管工作的领导干部。他们从自身专业出发，博采众家观点撰写的述评分析报告，能够给广大读者理解中国证监会对证券市场违法违规进行处罚时的基本思路提供有益的帮助。

书籍介绍

《证券行政处罚案例判解(第1辑)》内容简介：2006年10月，中国证监会在“查审分离”的基础上，进一步深化执法体制改革，借鉴成熟市场经济国家“行政法官”制度，率先在行政机关内部设立专门的行政处罚委员会从事案件审理工作。

为及时总结案件审理经验和审理过程中遇到的普遍、共性问题，中国证监会行政处罚委员会近期组织人员对一批精选案件进行了全面梳理，撰写了案例分析述评，并汇集成《证券行政处罚案例判解》(第1辑)。《证券行政处罚案例判解》(第1辑)以证券市场操纵、内幕交易、信息披露违法等案件类型作划分，以案情介绍、焦点问题、关联条文、问题解析与处理结果四个部分作为每个案例述评的基本结构，主要汇编了新体制下中国证监会查处的一批典型案例的分析述评，全书共35万字。其中，案情介绍与处理结果是对案情的简单介绍，帮助读者掌握案件的基本事实与处理结果；关联条文列出了与案件有关的法律法规条文；焦点问题部分提出了审理时最为关注的几个问题，包括案件处罚时遇到的法理问题、特定法条的理解与适用、违法事实在认定上的难点等主要问题；问题解析则是对上述焦点问题的展开论述，集中分析了审理思路与法理分析。

《证券行政处罚案例判解(第1辑)》的作者，大多具有丰富的审理工作职业背景，有些还是长期从事监管工作的领导干部。他们从自身专业出发，博采众家观点撰写的述评分析报告，能够给广大读者理解中国证监会对证券市场违法违规进行处罚时的基本思路提供有益的帮助。

• 作者： 北河沿井斯塔 发布时间：2023-03-25 11:57:25

  关于苏联avant-garde，这是我在中文世界看过的最好的一本，很有收藏价值，在国美翻完了，有钱再买一本……

• 作者： pey去过安联啦 发布时间：2023-10-31 16:22:53

  过了就来打五星

• 作者： 翻译赵灿 发布时间：2008-06-15 10:15:14

  看了大概两遍，就是从外文杂志上摘下来的

• 作者： justme 发布时间：2023-02-14 15:17:14

  图书馆借给老妈读的书，看完觉得他真渣

• 作者： 朱圆通 发布时间：2019-04-17 19:15:03

  各种致敬86大电影 但是擎天柱居然拉不开领袖模块。。。。

• 作者： 蝉 发布时间：2014-03-30 14:21:48

  :

  B234.83/4860

• 爱一个人总是美好的

  作者：清少纳言 发布时间：2008-02-06 18:45:14

• 成功为失败之母 评格力董明珠

  作者：曹文景 发布时间：2015-10-19 09:52:37

          世人有言：失败为成功之母。我以为成功也是失败之母。原因之一：成功使人过度自信，生高己卑人之心，不能再认真听取别人的想法。原因之二：成功能够掩盖自身的问题，令人无法意识到自己的缺点。原因之三：成功令人过度乐观，无法对形势给予客观的评价。

          这番理论也并无例外地适用于董明珠这位奋勇进取、执着好胜、多谋善断、舍己为公的成功女杰。

          董明珠在格力经营部长任上秉公执法、建立制度，但是她的大胆变革遭遇到企业中蝇营狗苟、牟图私利者的反对，这个时候为了坚定信念不为所动，她在心理上自然不可避免地进入自我保护状态，也就是说藐视众人拔高自己，只有这样才不会把别人的话往心里去，才不会被众人的冷言冷语所伤。在最终事实证明了她的正确之后，她也更加自信于自己的能力，或者说自视更高。而董在两本自传中未尝夸奖过最高总裁朱总之外任何一位格力同侪足以佐证上述判断。这样的后果之一就是领导人不注意征求众人的意见，令其他员工仅承担执行功能，限制能力的提高；后果之二是如果她判断出错，别人的反对也往往无济于事，最终会铸成大错。

          研发工作有其特殊性，研发人员的心理有别于一般工作人员，董因为出身销售自然不能充分理解研发人员的心理。但是由于董明珠本为南京某单位的文员，转行进入格力做业务员后凭借其悟性和执着迅速成为销售冠军，93年业绩更是一人占公司销售额1/6,成为产品销售的中流砥柱；转型管理岗位以来，格力内部管理焕然一新，奠定了格力超越春兰成为空调霸主的基础。两次迈向陌生领域却获得巨大成功的经历令董明珠毫不怀疑自己胜任新工作的能力，对自己不了解研发人员心理的缺点没有充分认识，坚信自己给研发部门以指导也不成问题，以至于成为公司最高主管以来频频干预研发工作，而负面效果之一就是促成了格力研发人员大规模跳槽。

          格力多年来销量一直持上升趋势，一而再再而三打破了外界的销量天花板预言，这不断的成功令董明珠始终对空调市场前景持乐观态度，以致未曾料到15年的销售困局，没有及时调整生产计划。这致使格力库存积压，与经销商关系恶化，新产品上市不及时。

          从过去的王安电脑公司到昨日的诺基亚，在不断的成功中走向平庸乃至毁灭的伟大企业数不胜数，格力与董明珠在未来能及时的做出调整，避免成功者的诅咒吗？我们拭目以待。